學位論文
2021京研15（中國石油大學（北京）關于印發(fā)《博士研究生學位論文和學位授予的規(guī)定（修訂）》的通知）
中石大京研〔2021〕15號
中國石油大學（北京）關于印發(fā)
《博士研究生學位論文和學位授予的規(guī)定
（修訂）》的通知
校屬各部門、單位：
《研究生指導教師聘任及管理辦法（修訂）》已經2020年第十二屆學位評定委員會第7次會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
中國石油大學（北京）
2021年1月7日
博士研究生學位論文和學位授予的規(guī)定（修訂）
根據(jù)《中華人民共和國學位條例》《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》和《中國石油大學（北京）學位授予工作細則（修訂）》（中石大京學位〔2018〕16號）等文件精神，為切實保證我校博士學位論文和學位授予質量，結合我校實際情況，制定本規(guī)定。
第一章 總體要求
第一條 學位論文工作
（一）學位論文工作是博士研究生培養(yǎng)的重要組成部分，是對研究生進行科學研究或承擔專門技術工作的全面訓練，是培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力和綜合運用所學知識發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題能力的主要環(huán)節(jié)。
（二）學位論文工作包括論文開題、論文評閱和論文答辯等環(huán)節(jié)。
（三）博士研究生一般從第二學期開始進入論文工作階段。博士學位論文工作時間從論文開題報告論證到提交評閱應不少于18個月。
第二條 學位論文水平要求
（一）博士學位論文應是系統(tǒng)的、完整的學術論文，達到可以在國內外重要學術刊物上發(fā)表的水平；或被有關部門采用，有較好的經濟或社會效益。應對我國經濟建設、科技發(fā)展或社會發(fā)展有較大的理論意義或實用價值，在本學科領域做出創(chuàng)造性的成果。
（二）博士學位論文的主要結論，應能體現(xiàn)出論文作者掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力。
（三）博士學位論文應在指導教師的指導下由博士研究生本人獨立完成。
第三條 學術成果要求
博士研究生應積極參加高水平的科學研究工作，參加本學科和相關學科的學術活動以及國際、國內學術交流，對學位論文工作應及時進行階段性總結，并撰寫學術論文，積極投稿。在讀期間應取得與學位論文相關的高水平論文等多元化創(chuàng)新性成果，具體標準由學院（研究院，以下統(tǒng)稱“學院”）制定，但一般不低于原有標準。
第四條 學位論文篇幅及撰寫要求
（一）博士學位論文篇幅一般為4～6萬字（人文社科類學科一般為8～10萬字）；論文的中文摘要、英文摘要一般各為800～1000字。
（二）學位論文應用中文撰寫，來華留學博士研究生的學位論文可以用中文或英文撰寫。
（三）按學校規(guī)定的格式和寫作規(guī)范撰寫（由研究生院另行制訂）。
第五條 學位論文存檔
（一）通過答辯的博士學位論文由學院統(tǒng)一收齊后交存以下四個單位各1本存檔：國家圖書館、學校檔案館、學校圖書館和中國石油大學（華東）圖書館。
（二）學位論文的交存按圖書館和研究生院有關規(guī)定執(zhí)行。
（三）研究生提交學位論文時，需同時提交《學位論文版權使用授權書》；保密學位論文需提交《學位論文保密申請表》。
第二章 學位論文選題和開題
第六條 學位論文選題
博士學位論文選題可以是基礎研究或應用基礎研究，也可以是社會發(fā)展的重大理論問題和實際問題、高新技術和重大工程技術的開發(fā)研究。選題應對我國經濟建設、科技發(fā)展或社會發(fā)展有較大的理論意義或實用價值。博士研究生在導師的指導下，通過查閱文獻、收集資料和調查研究等工作，掌握本研究領域國內外現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)，以確定研究課題和撰寫開題報告。鼓勵學術型博士開展原創(chuàng)性基礎創(chuàng)新研究。
第七條 學位論文開題報告一般包括：
（一）學位論文選題依據(jù)（包括論文選題的意義、國內外研究現(xiàn)狀分析等）；
（二）學位論文研究方案（包括研究目標、研究內容和擬解決的關鍵問題、擬采取的研究方法、技術路線、實驗方案及可行性分析、可能的創(chuàng)新之處）；
（三）預期達到的目標、預期的研究成果；
（四）學位論文工作計劃等。
第八條 學位論文開題報告評閱
（一）博士學位論文開題采取先評閱后做開題報告的方式。開題報告由學院聘請3名相關學科專業(yè)的博士研究生指導教師或具有正高級專業(yè)技術職務的專家評閱，其中博士研究生導師應不少于2名，工程博士研究生開題報告評閱需聘請校外企業(yè)專家1名。
（二）開題報告經導師評閱“同意開題”后,送交專家評閱，評閱時間一般為2周。3份評閱意見中若有2份評閱意見為“不同意開題”，則需要重新選題或對開題報告進行修改后，再次提交評閱。
第九條 學位論文開題報告論證會
（一）博士研究生應在入學后第四學期開學前完成開題論證工作。開題報告論證會由各學院或學科負責組織。
（二）開題報告論證會應至少聘請5名相關學科專業(yè)的博士研究生指導教師或具有正高級專業(yè)技術職務的專家組成論證專家組，設組長1人，主持論證會。其中博士研究生導師不少于3名（含博士研究生本人導師），其中工程博士開題報告論證會應有校外單位的專家。若選題為交叉學科，可適當增加相關學科的專家參加。參加開題報告論證會的專家名單，須經學院主管研究生教學副院長批準。
（三）開題報告論證會應公開舉行。論證會程序一般如下：
1.主持人介紹開題報告論證專家，宣布開題報告論證會程序。
2.博士研究生陳述開題報告主要內容(30-40分鐘)。
3.開題報告論證專家向博士研究生提問，博士研究生回答問題。
4.論證專家和博士研究生討論開題報告。
5.博士研究生與列席人員暫時回避，宣讀評閱專家對開題報告的評閱意見，開題報告論證專家討論開題報告，并在博士學位論文開題報告論證意見書上簽署意見。
6.博士研究生與列席人員復會，開題報告論證專家組組長向參加會議的全體人員宣讀專家組對學位論文開題報告的評價意見。
（四）在開題報告論證會上，導師對博士研究生的開題報告可作必要的解釋和說明，但不能代替博士研究生回答專家提出的問題。
第十條 開題報告論證結論
（一）開題報告論證意見書中列有“同意開題”、“不同意開題”兩種選項，與會專家在兩種選項中選擇一項。
（二）專家中如有三分之二以上的專家“同意開題”，則通過論文開題。
（三）除本條第（二）款之外的博士研究生，重新選題或對開題報告作進一步修改后，可再次進行開題報告論證。
（四）開題報告專家評閱意見和開題報告論證會的專家論證意見應送交學院辦公室備案。
（五）開題報告論證通過后若要更換論文選題的，須重新組織開題論證，開題時間以重新論證的時間為準。如更換論文選題，但未重新組織開題論證，學位論文不能參加后期的評閱。
第十一條 《文獻綜述及開題報告》交存
（一）開題報告論證會結束后，博士研究生應在一周內將《文獻綜述及開題報告》（以下簡稱“開題報告”）交存學院辦公室。
（二）各學院辦公室應于第四學期開學后一個月內將博士研究生開題報告的課題名稱匯總后備案。
第三章 學位論文評閱
第十二條 學位論文評閱條件
（一）學位論文通過開題報告論證，且從開題報告論證到提交評閱的時間滿足第一條有關要求。
（二）博士研究生的國際學術交流經歷達到學校規(guī)定的要求。
（三）學位論文經導師評閱后，導師同意答辯。
第十三條 來華留學博士研究生的學位論文采用署名方式評閱；中國博士研究生的學位論文采用隱名方式評閱（以下稱為“盲評”）。論文評閱由研究生院學位辦公室組織實施，盲評的論文直接或委托第三方機構送專家評閱。
第十四條 所有提交盲評的學位論文應按照我校盲評學位論文格式要求撰寫，盲評論文只提供電子版。
第十五條 博士學位論文應在擬定答辯時間前兩個月提交評閱。研究生院學位辦公室在集中送評期間每周兩次批量送評，在非集中送評期間每周一次批量送評。
第十六條 論文評閱專家人數(shù)
（一）破格錄取的、被學業(yè)警示的或提前畢業(yè)的博士研究生的學位論文送5位同行專家評閱；
（二）其他博士研究生的學位論文送3位同行專家評閱。
第十七條 博士學位論文評閱專家應是相關學科專業(yè)的博士研究生指導教師或具有正高級專業(yè)技術職務的專家，學院分委員會可在此基礎上根據(jù)本院實際情況明確優(yōu)先送評專家名單或專家單位名單等具體要求。為避免學術觀點之爭，論文指導教師可以提出不多于二個研究單位的回避專家。
第十八條 學校參照國務院學位委員會辦公室等上級部門制定的博士學位論文評閱要素，結合我校實際，制訂博士學位論文評閱標準。
第十九條 專家按照博士學位論文評閱標準對論文給出評閱意見，撰寫學術評語，并對論文能否答辯給出明確的意見。學位論文評閱書中列有“直接答辯”、“修改后直接答辯”、“修改后復評”、“不同意答辯”四種選項，由評閱專家根據(jù)論文水平選擇其中一項。
第二十條 學位論文的專家評閱意見由研究生院學位辦公室匯總后向相關學院反饋。
第二十一條 專家評閱意見中如出現(xiàn)“修改后復評”、“不同意答辯”的，按以下情況送同行專家復評。
（一）第十六條第（一）款所列的學位論文的專家評閱意見中有X（X>=2）個“修改后復評”或1個“不同意答辯”的，經修改后再送2位同行專家進行盲評。只有1個“修改后復評”，無需再送同行專家進行盲評。
（二）第十六條第（二）款所列的學位論文的專家評閱意見中如有X（X=1,2或3）個“修改后復評”但不含“不同意答辯”的，學位論文修改后送X位同行專家進行盲評（最多不超過2名）；只有1個為“不同意答辯”的，經修改后再送2位同行專家進行盲評。
第二十二條 學位論文出現(xiàn)以下三種情況之一的，均認定為“存在問題學位論文”。
（一）所有專家評閱意見（含復評）中有2個或2個以上“不同意答辯”的。
（二）所有專家評閱意見（含復評）中有1個“不同意答辯”和至少1個“修改后復評”的。
（三）按第二十二條，論文修改后再次送交專家評閱，如意見中出現(xiàn)“修改后復評”或“不同意答辯”的。
第二十三條 學位論文專家評閱意見的使用
（一）所有專家評閱意見（含復評）中最多只有1個“不同意答辯”或X個“修改后復評”意見的學位論文，經修改后復評結果為“直接答辯”或“修改后直接答辯”的可以申請答辯。
上述學位論文的專家評閱意見中如有“不同意答辯”、“修改后直接答辯”或“修改后復評”的，研究生在提交學位論文答辯申請書的同時，需提交一份針對評閱專家修改意見的“學位論文修改說明”，“學位論文修改說明”經研究生本人簽字和導師簽署同意意見后需在學位論文答辯會上進行陳述，并提交學位論文答辯委員會主席簽字。“學位論文修改說明”作為答辯材料之一一并存檔。
（二）被認定為“存在問題學位論文”，不能申請答辯，博士研究生可在學校規(guī)定的年限內修改學位論文，修改時間不得少于5個月。修改后可再次提交評閱。如學位論文經再次評閱后仍被認定為“存在問題學位論文”，以后不再受理評閱。
（三）被認定為“存在問題學位論文”的指導教師，按照《中國石油大學（北京）研究生指導教師聘任及管理辦法（修訂）》有關規(guī)定，視不同情況分別做出暫停招生、暫停聘任或取消導師資格的處理。
（四）學位論文的專家評閱意見，作為學院研究生招生指標分配的重要依據(jù)；對連續(xù)2年均有“存在問題學位論文”的學院，學校與主管研究生教學副院長進行質量約談。
（五）在學位授權點合格評估中，將學位論文評閱結果作為重要指標，對“存在問題學位論文”比例較高或篇數(shù)較多的學位授權點，依據(jù)上級部門和學校有關規(guī)定，責令限期整改。經整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學位的學術水平，將終止學位點招收培養(yǎng)研究生。
第二十四條 學位論文評閱工作應排除非學術因素的干擾，任何單位和個人都不得以任何方式干擾評閱工作的正常進行。
第四章 學位論文答辯及學位授予
第二十五條 學位論文答辯條件
（一）博士研究生的培養(yǎng)計劃符合培養(yǎng)方案要求，博士研究生修完培養(yǎng)計劃中的全部課程及必修環(huán)節(jié)，成績全部合格。
（二）博士學位論文專家評閱結果滿足第二十三條答辯條件。
第二十六條 學位論文答辯委員會
博士學位論文答辯委員會由5名或7名專家組成，委員應是相關學科專業(yè)的博士研究生指導教師或具有正高級專業(yè)技術職務的專家。5名專家組成的答辯委員會中博士研究生導師和其它高校（研究院所、企業(yè)）的專家分別不少于2名。7名專家組成的答辯委員會中博士研究生導師和其它高校（研究院所、企業(yè)）的專家分別不少于3名。其中工程博士學位論文答辯委員中應當有來自校外行業(yè)領域的專家。答辯委員會設主席1人、秘書1人。答辯委員會委員組成人員名單由答辯人所學學科專業(yè)隸屬的學院分委員會批準。答辯秘書不是答辯委員，沒有表決權。答辯人的導師不擔任答辯委員會委員，但參加答辯會，向答辯委員會介紹博士研究生的情況，并在評議階段回避。
第二十七條 答辯秘書由中級及以上專業(yè)技術職務的教師擔任，負責協(xié)助組織答辯會、答辯記錄、答辯材料整理等工作。答辯秘書工作細則由研究生院另行制訂。
第二十八條 學位論文答辯會議
（一）答辯委員會必須堅持學術標準，堅持實事求是的科學態(tài)度，堅持原則，應預先了解論文的主要研究內容，做好提問的準備。
（二）除經過審批的涉密論文外，學位論文答辯會應公開舉行。答辯會由答辯委員會主席主持。答辯會的程序一般如下：
1.答辯委員會主席介紹答辯委員會委員，宣布答辯會程序。
2.介紹博士研究生簡況。
3.博士研究生報告論文主要內容(40-60分鐘)。
4.答辯委員會委員向博士研究生提問。
5.博士研究生回答問題。
6.博士研究生和其他列席人員暫時休會，舉行答辯委員會會議，會議程序如下：
（1）博士研究生導師宣讀對學位論文的評閱意見；
（2）答辯秘書宣讀評閱專家對學位論文的評閱意見；
（3）博士研究生導師暫時回避，答辯委員會委員評議；
（4）答辯委員會就是否通過論文答辯和是否建議授予博士學位以無記名投票表決；
（5）討論通過答辯委員會決議。
7.博士研究生、博士研究生導師和其他列席人員復會，答辯委員會主席宣布表決結果和答辯委員會決議。
（三）答辯委員會建議授予博士學位決議經三分之二以上委員同意方為有效。答辯決議經答辯委員會主席簽字后，報送學院分委員會。答辯會議應當有記錄。
（四）博士學位論文答辯委員會認為答辯人的學位論文雖未達到博士學位的學術水平，但已達到碩士學位的學術水平，且答辯人未獲得過該學科專業(yè)碩士學位的，可做出建議授予碩士學位的決議。
（五）博士學位論文答辯未通過的，博士研究生可在學校規(guī)定的年限內修改學位論文，修改時間不得少于6個月，修改后可申請再次答辯。再次答辯申請獲批準后，新成立的學位論文答辯委員會應至少包含一半原答辯委員會委員。如學位論文再次答辯仍未通過，以后不再受理其答辯申請。
（六）答辯秘書不得向參加答辯的博士研究生透漏答辯委員會討論及投票的具體情況。參加答辯的博士研究生不得參與整理和送交答辯材料。
第二十九條 學位審批和學位授予
（一）學位論文答辯結束后，各學院應將申請學位的有關材料整理立卷，交學院分委員會審查。
（二）學位授予工作按《中國石油大學（北京）學位授予工作細則（修訂）》執(zhí)行。
（三）校學位委員會做出決議后，由研究生院學位辦公室等部門將全部材料歸檔，對同意授予博士學位者頒發(fā)博士學位證書。
第五章 附則
第三十條 本規(guī)定中的論文工作和學位申請必須在學校規(guī)定的最長學習年限內或之后2年內完成。
第三十一條 本規(guī)定經2008年學校第八屆學位評定委員會第1次會議審議通過，經2017年第十一屆學位評定委員會第5次會議、2018年第十一屆學位評定委員會第7次會議和2020年第十二屆學位評定委員會第7次會議修訂，從2021級研究生開始執(zhí)行，2021級以前未畢業(yè)研究生可參照執(zhí)行。本規(guī)定由研究生院負責解釋。原《博士研究生學位論文和學位授予的規(guī)定（修訂）》（中石大京學位〔2018〕6號）同時廢止。
附件：博士學位論文評閱處理流程
中國石油大學（北京）黨政辦公室 2021年1月7日印發(fā) |
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